Ítem 11 · Matriz de riesgos

Nivel 50ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentosGuía v1.1 · p. 41

Qué necesitas

Identificar los riesgos de fatalidad y los controles críticos de todas las tareas del contrato.

Qué guardar

La matriz IPER, o un inventario de riesgos equivalente, firmada por el administrador de contrato de la contratista.

La matriz IPER registra los peligros de cada tarea, evalúa sus riesgos y define sus controles; la guía acepta también un inventario de riesgos u otro registro parecido. De todos esos controles, solo algunos son críticos: aquellos sin los cuales la tarea no se realiza (p. 40). Elegirlos requiere el análisis del 13, no basta con marcarlos de otro color.

Ejemplo ficticio · Extracto de matriz IPER

Extracto de matriz IPER

Sector norte de un contrato ficticio de mantención · 11 de octubre de 2026 · Versión 1

Tarea · Evaluación	Peligro · Consecuencia posible	Controles
T-01 · Recepción de un componente trasladado con una grúaRF-01 · riesgo de fatalidadProbabilidad media · impacto fatal	Carga suspendida y energía gravitacionalLesiones graves o fatales a una persona por el impacto de la carga	Crítico CC-01 · Segregación de la zona de izaje durante la recepción · desarrollado en este ejemplo; estándar 11, CC3 Crítico Inspección y retiro de elementos de izaje no aptos · estándar 11, CC8, pp. 265–266; no se desarrolla aquí Charla previa de la maniobra
T-02 · Montaje de andamios, sector norteRF-02 · riesgo de fatalidadProbabilidad media · impacto fatal	Trabajo en alturaLesiones graves o fatales por caída desde la plataforma	Crítico Andamio con tarjeta de habilitación vigente e inspección diaria · estándar 9, CC4, p. 239; análisis, criterio y guía siguen la misma cadena, no se desarrollan aquí Crítico Segregación y señalización del área bajo el andamio · estándar 9, CC3, p. 238
T-03 · Orden y aseo del tallerSin riesgo de fatalidadProbabilidad media · impacto leve	Superficies con aceiteCaída al mismo nivel con lesión leve	Limpieza al cierre del turno Calzado antideslizante

Por qué CC-01 es crítico

Si la carga cae, que nadie esté bajo ella ni dentro de la zona sin autorización evita que golpee a una persona. No impide que la carga caiga.

Referencias de CC-01

EV-01: análisis del 13. CR-01 y CR-02: criterios del 14. GV-01: guías del 12.

Escala

Probabilidad e impacto con la escala de la empresa. La guía pide considerarlos (p. 40), pero no fija una escala.

Participantes

R. Soto · administrador de la contratista; C. Díaz · asesor SSO; P. Vera · supervisor; H. Muñoz · trabajador.

Firma del administrador

R. Soto · espacio de firma asociado a esta versión. El ejemplo no contiene una firma real.

Extracto de tres tareas. La matriz del contrato incluye todas sus tareas y los controles definidos en el análisis.

Lo clave:

• Todas las tareas, aunque no tengan riesgo de fatalidad. La matriz no se limita a los cinco eventos del 13; T-03 queda registrada sin riesgo fatal.
• Solo algunos controles son críticos, y cada uno se justifica en el análisis. La firma del administrador va asociada a la versión de la matriz.

Ejemplo educativo · ver fuente y alcance

El mismo caso enlaza matriz, análisis, criterio y guía; códigos y formatos son nuestras propuestas. CR-01 y CR-02 se apoyan en los Estándares que Salvan Vidas de ENAP, versión 03, septiembre de 2025: estándar 11, Operaciones de levante, control crítico CC3 «Actitud defensiva y segregación», p. 260. Es un documento interno de ENAP: lo citamos con su versión y página, sin transcribirlo. La versión vigente y los procedimientos locales pueden variar según la unidad: confírmalos con tu administrador de contrato de ENAP. El ejemplo no autoriza una maniobra: los demás controles y requisitos del izaje siguen siendo necesarios.

Cómo hacerlo

Nuestra recomendación

1. Compara la matriz con todas las tareas reales del contrato, incluidas las poco frecuentes.
2. Revisa los riesgos y controles con el administrador, las jefaturas y los supervisores, y suma lo que saben los trabajadores del trabajo real.
3. Revisa cada tarea contra los 15 Estándares que Salvan Vidas de ENAP (altura, izaje, espacios confinados, trabajo en caliente y otros). Si una tarea calza con uno, incluye en la matriz los controles críticos de ese estándar.
4. Justifica los controles críticos con el análisis del 13 y con los mínimos de ENAP de las Reglas por la Vida (p. 40).
5. Anota la versión, quiénes participaron y dónde están los criterios y las guías.
6. Pide la firma del administrador de la contratista para esa versión, con su fecha real.

Quién participa: el administrador de la contratista, sus jefaturas y supervisores, como pide la guía. Proponemos sumar a los trabajadores y el apoyo del asesor SSO.

Cuándo: la guía pide actualizarla después de un evento de alto potencial. Proponemos revisarla también cuando llegan tareas nuevas o cambian los riesgos o controles.

Antes de la verificación

Elige una tarea real y ubica sus riesgos, controles, criterios y guía de verificación. Revisa que estén todas las tareas y que la matriz esté firmada. Si después de un evento decidiste no cambiarla, guarda el fundamento.

Lo que dice la guía

La guía pide registrar los riesgos de fatalidad y sus controles críticos para todas las tareas del contrato, definidos por el administrador de la contratista, sus jefaturas y supervisores. Como respaldo, la matriz IPER firmada por ese administrador. Al verificar, ENAP acepta la matriz, un inventario de riesgos u otro registro parecido, con los riesgos de fatalidad y controles críticos destacados, y pide la matriz actualizada después de un evento de alto potencial (p. 41). La descripción del elemento explica cómo evaluar por probabilidad e impacto y cómo elegir los controles críticos: con los mínimos de ENAP y en la parte alta de la jerarquía de control (p. 40).

Preguntas para ENAP

Dudas que la guía deja abiertas para este ítem. Llévalas a tu administrador de contrato de ENAP; mientras tanto, aplica lo que proponemos.

1.¿Qué versión de los Estándares que Salvan Vidas, qué estándares y qué procedimientos locales aplican a mi servicio?1114

Mientras tanto · Nuestra recomendación

Usa la versión que tengas, anota cuál es y registra lo pendiente. No inventes límites ni declares aprobado un criterio sin confirmarlo.

Ver ítem 11 · Matriz de riesgos · ítem 14 · Criterios de los controles

Consulta quién participa, cómo organizar los respaldos y las preguntas para ENAP: la 1, sobre el anexo de controles críticos, y la 4, si el servicio no tiene riesgos de fatalidad.

Ítems del elemento 2

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Fuente: Guía RESSCON de ENAP, versión 1.1 (agosto 2025), páginas 40–41. El ejemplo cita los Estándares que Salvan Vidas de ENAP, versión 03 (septiembre 2025): estándar 11, Operaciones de levante, pp. 258–267, y estándar 9, Trabajo en altura, pp. 238–239. Es un documento interno de ENAP; puede variar por versión o unidad. Ante cualquier diferencia, manda la documentación oficial vigente aplicable al contrato.