3 · Verificación en terreno de los controles críticos

Comprueba en terreno que los controles críticos están presentes y que el equipo sabe verificarlos y detener la tarea si faltan. El elemento 2 prepara riesgos, criterios y guías; aquí programas y respaldas su aplicación.

En corto · Nuestra recomendación

Organiza estos respaldos:

1. Cronograma y seguimiento de verificaciones: qué se programa y qué se realizó. 15 y 17.
2. Programa de capacitación y respaldos: actividades, contenidos, personas y nuevas incorporaciones. 16.
3. Programa de inspección de instalaciones y registros de ejecución. 18.
4. Permisos que coincidan con los riesgos de la tarea real. 19.
5. Guías aplicadas por trabajadores y supervisores, con resultados de las comprobaciones. 20.
6. Mejoras que funcionen y comprensión demostrada en terreno. 21 y 22.

Por dónde empezar: por los ítems 15 a 20 (niveles 50 y 100), y en paralelo las mejoras y la comprensión.

Los 8 ítemsCómo se relacionanQuién hace qué

Los 8 ítems

Cada página explica qué necesitas, qué guardar y muestra un documento de ejemplo. Los desplegables reúnen participantes, momentos de revisión, pasos y fuente.

1. 15Cronograma de verificacionesUn cronograma de las verificaciones de controles críticos, con responsables y fechas.
2. 16Capacitación del equipoCumplir el 100% de la capacitación de supervisores y trabajadores para verificar controles críticos.
3. 17Cumplimiento del programaHacer el 100% de las verificaciones del cronograma.
4. 18Inspección de instalacionesUn programa de inspección de las instalaciones de faena, y cumplirlo.
5. 19Riesgos del trabajo diarioIdentificar en cada trabajo del día sus riesgos de fatalidad y sus controles críticos.
6. 20Guías completadasQue trabajadores y supervisores hagan todas las verificaciones de controles críticos de su tarea.
7. 21Mejoras que funcionanMejoras en los controles de los riesgos de fatalidad, propuestas por el personal de la contratista y funcionando en terreno.
8. 22Comprensión en terrenoQue trabajadores y supervisores entiendan para qué verifican los controles críticos.

Preparar la verificación de este elemento →

Cómo se relacionan

Nuestra recomendación: usa la matriz, criterios y guías del elemento 2 para capacitar al equipo (16) y programar verificaciones (15). En cada tarea, identifica los riesgos reales (19) y comprueba los controles con las guías (20). Sigue la ejecución del programa (17), inspecciona las instalaciones según su programa (18) y comprueba mejoras y comprensión (21–22).

El 15 programa; el 17 registra lo ejecutado; el 20 muestra qué comprobaron trabajador y supervisor y con qué resultado. Compartir referencias evita duplicar archivos, pero no hace equivalentes esos respaldos. El 18 tiene un programa de instalaciones propio.

Si el control falta o falla

Detén la tarea y avisa al supervisor. La guía indica reportar la ausencia o falla de un control crítico como hallazgo de alto potencial en el sistema de ENAP (p. 20).

Los ejemplos continúan el caso del elemento 2, cuyo control se apoya en los Estándares que Salvan Vidas de ENAP (versión 03, estándar 11, p. 260). Son ficticios y solo explican los documentos. En tu contrato, usa los estándares y criterios confirmados con ENAP.

La carpeta del elemento

Nuestra recomendación: una carpeta por ítem, del 15 al 22, dentro de la carpeta del elemento. Si el verificador pide un ítem, abres su carpeta. Guarda cada archivo en un solo lugar; ENAP no exige esta estructura.

Descargar las carpetas (ZIP)

Ocho carpetas con un LEEME que explica qué corresponde guardar y qué se comprueba en terreno.

Qué guardar en cada carpeta · Nuestra recomendación

Carpeta	Qué guardar	Qué no sustituye
15 · Cronograma	Programa vigente, responsables, fechas y versiones relacionadas.	Las verificaciones realizadas.
16 · Capacitación	Programa, grupo objetivo, contenidos y asistencia o certificados.	La comprensión comprobada en el 22.
17 · Seguimiento	Estado y fechas reales de las actividades del 15; referencias a sus registros.	La calidad de las guías del 20.
18 · Instalaciones	Programa y registros de inspección, con seguimiento de hallazgos.	Las verificaciones por tarea.
19 · Trabajo diario	Permisos consistentes con la actividad y condiciones reales.	El registro de los resultados del 20.
20 · Guías aplicadas	Resultados de trabajadores y supervisores, correcciones y nuevas comprobaciones.	Una guía sin resultados del 12 no demuestra ejecución.
21 · Mejoras	Apoyo recomendado: origen, participante, implementación y comprobación.	La mejora debe ser observable y efectiva.
22 · Comprensión	Apoyo opcional: conversaciones, dudas y refuerzos realizados.	La guía comprueba conversando; no exige esta carpeta ni una planilla firmada.

Usa fechas reales, identifica versiones y diferencia fecha de realización y registro si no coinciden. Conserva el resultado inicial de una falla y la nueva comprobación. El cierre del documento no reemplaza comprobar la corrección.

Quién hace qué

Así proponemos repartir el trabajo. Cada tarjeta dice si su frecuencia viene de la guía (RESSCON), de un manual de ENAP o de nuestra recomendación; una misma persona puede cumplir más de una función.

Asesor SSO de la contratista (prevencionista)

Participa en el programa que revisa cómo se verifican los controles (p. 42). Proponemos que apoye cronogramas, formación, seguimiento y mejoras.

Administrador de contrato de la contratista

Participa en el programa de revisión (p. 42) y coordina responsables y recursos.

El elemento no fija una cuota mensual por su cargo (pregunta 3).

Supervisores

Se capacitan, verifican los controles y presentan sus guías aplicadas (16 y 20).

Antes y durante el trabajo RESSCON, ítem 22

Trabajadores

Se capacitan y verifican los controles de su tarea (16, 20 y 22).

Antes y durante el trabajo RESSCON, ítem 22

Responsables de instalaciones y administrador de ENAP

El programa del 18 define responsable y frecuencia por instalación. ENAP selecciona la actividad del 19 y el alcance de revisión del 17.

La que fije el programa de inspección RESSCON, ítem 18

Detalle de funciones por rol

• Asesor SSO: no reemplaza al trabajador ni al supervisor en las verificaciones del 20.
• Administrador de la contratista: proponemos que gestione las dudas con ENAP. Sus visitas y actividades se programan.
• Supervisores: si falta o falla un control, corresponde detener y gestionar la situación. Participan en el programa de revisión según lo definido.
• Trabajadores: si falta o falla un control, detienen y avisan al supervisor. Su comprensión se comprueba conversando y reconociendo los controles en terreno.
• Administrador de ENAP: acordar una muestra de evaluación no reduce las verificaciones que corresponde ejecutar.

Preguntas para ENAP

La guía deja algunos puntos abiertos. No necesitas resolverlos para empezar: llévalos a tu administrador de contrato de ENAP y, mientras tanto, aplica lo que proponemos. Cada pregunta aparece también en la ficha de su ítem, con el mismo número.

1.¿Qué política SSO, estándares, anexo y versiones aplican a la formación y al control del contrato?16

Mientras tanto · Nuestra recomendación

Reúne los documentos disponibles; identifica lo pendiente. No inventes criterios ni atribuyas al ejemplo aprobación de ENAP.

Ver ítem 16 · Capacitación del equipo

2.¿Qué período, actividades y tratamiento de reprogramaciones se utilizan para comprobar el 100% del 17? ¿Qué ocurre si no hay actividades previstas?17

Mientras tanto · Nuestra recomendación

Conserva el plan inicial, fechas reales y cambios justificados. Distingue pendientes futuras de vencidas; no dividas por cero ni informes 100% por defecto.

Ver ítem 17 · Cumplimiento del programa

3.¿Cómo se organiza el programa que revisa que el equipo verifica correctamente y qué participación se espera por rol? ¿Una salida que también es práctica de liderazgo del elemento 1 cuenta para ambos programas?15

Mientras tanto · Nuestra recomendación

Programa la participación del administrador, asesor SSO y supervisores según la descripción. No reemplaces la verificación por tarea por cuatro visitas del ejemplo. Si una salida también es práctica de liderazgo del elemento 1, regístrala una vez y no la sumes a ambos programas hasta confirmarlo.

Ver ítem 15 · Cronograma de verificaciones

4.¿Qué instalaciones, puntos del DS 594, frecuencias y formatos de inspección corresponden al servicio?18

Mientras tanto · Nuestra recomendación

Lista las instalaciones reales y revisa sus obligaciones. No presentes el extracto de pasillo despejado como una pauta completa del reglamento.

Ver ítem 18 · Inspección de instalaciones

5.¿Qué formato permite demostrar las verificaciones de trabajador y supervisor en la actividad seleccionada?1920

Mientras tanto · Nuestra recomendación

Registra quién comprobó cada punto, cuándo y con qué resultado. No supongas que se exigen dos archivos separados ni que una firma cubre ambos roles.

Ver ítem 19 · Riesgos del trabajo diario · ítem 20 · Guías completadas

6.¿Cómo se evalúan los ítems cuando no existen ciertas instalaciones o riesgos de fatalidad, incluido un contrato tipo D?Todos

Mientras tanto · Nuestra recomendación

Revisa el alcance real y confirma los respaldos aplicables. No deduzcas exclusiones automáticas ni inventes riesgos, incidentes o mejoras para llenar registros.

7.¿Mi contrato se evalúa con la herramienta completa, y con qué versión?Todos

Mientras tanto · Nuestra recomendación

En la herramienta completa, este elemento pesa 20% en los niveles 50 y 100, y suma hasta 6,7 puntos más con el 110 y el 120. Cada nivel cuenta solo si todos sus ítems están cumplidos y los niveles se suman en orden (lo explicamos en Niveles). No calcules el resultado con las casillas del sitio.

Relacionado

Elemento 2 · Riesgos de fatalidadMatriz, análisis, criterios y guías preparadas que aquí se utilizan

Elemento 6 · Incidentes y HAPReporte y seguimiento cuando falta o falla un control crítico

Cierre de mesOrganización común de los respaldos, fechas y versiones

Fuente: Guía RESSCON de ENAP, versión 1.1 (agosto 2025), páginas 20, 21 y 42–44. Cada ejemplo identifica sus referencias externas y límites. Ante cualquier diferencia, manda la documentación oficial vigente aplicable al contrato.