Ítem 57 · Medidas implementadas

Nivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en documentosGuía v1.1 · p. 58

Qué necesitas

Que todas las medidas de control de los IAP, ACTP y HAP de los subcontratistas estén implementadas.

Qué guardar

El registro de las medidas por empresa y evento, con su evidencia de cierre.

Este ítem trata de las medidas de control de los eventos de los subcontratistas: IAP (incidente de alto potencial), ACTP y HAP (hallazgo de alto potencial). La guía no desarrolla la sigla ACTP; en este ítem ocupa el lugar de los accidentes con tiempo perdido. Que la contratista aplique un control no demuestra que su subcontratista también lo hizo.

Ejemplo ficticio · Medidas por empresa y evento · MC-SC-01

Medidas por empresa y evento · MC-SC-01

Contrato ficticio de mantención · 30 de septiembre de 2026

Eventos

SC-01: HAP-SC-01 (8/09), falta de la restricción de acceso antes de iniciar, e IAP-SC-01 (15/09), caída de una carga sin personas lesionadas. SC-02: ACTP-SC-01 (18/09), accidente con tiempo perdido. Clasificaciones de ejemplo, sujetas al estándar de ENAP.

Alcance

Solo eventos de las subcontratistas. Los eventos de agosto del E6/E7 no se reasignan a estas empresas.

Empresa, evento y medida	Responsable y plazo	Estado y respaldo
SC-01 · HAP-SC-01 · MS-01: restablecer la restricción de acceso	Supervisor de SC-01 · 8/09	Implementada y comprobada el 8/09.
SC-01 · HAP-SC-01 · MS-02: definir y comunicar quién comprueba el control antes de iniciar	Responsable de SC-01 · 16/09	Implementada el 18/09 y comprobada el 19/09. Atraso informado el 17/09; se conserva el plazo original.
SC-01 · IAP-SC-01 · MS-03: retirar el elemento de izaje involucrado	Supervisor de SC-01 · 15/09	Implementada y comprobada el 15/09.
SC-02 · ACTP-SC-01 · MS-04: aplicar el cambio de método de la investigación	Responsable de SC-02 · 25/09	Pendiente y vencida al 30/09: hay una propuesta, pero no evidencia de implementación.
SC-02 · ACTP-SC-01 · MS-05: retirar de servicio el equipo involucrado	Supervisor de SC-02 · 18/09	Implementada y comprobada el 18/09. No reemplaza a MS-04.

SC-01

3/3 medidas implementadas. MS-02 se cerró tarde: hoy está aplicada, pero conserva su atraso.

SC-02

1/2 medidas implementadas; MS-04 sigue pendiente y vencida. El total 4/5 (80%) no reemplaza la revisión por empresa ni cumple el requisito de todas las medidas.

Lo clave:

• Revisa las medidas de IAP, ACTP y HAP por empresa, no solo un porcentaje total.
• El requisito pide todas las medidas implementadas; las futuras siguen en el listado como pendientes.

Cómo hacerlo

Nuestra recomendación

1. Reúne los eventos de cada subcontratista con sus investigaciones, y separa sus medidas de las de la contratista.
2. Lleva un listado por empresa con cada medida, responsable, plazo original, estado y respaldo. Puede ser el mismo seguimiento del 42, si se ve cada empresa.
3. Comprueba lo implementado y guarda la evidencia de cierre. Una compra o una asistencia no demuestra el control funcionando.
4. Si una medida se cerró tarde, conserva el atraso; si su plazo es futuro, sigue visible como pendiente.

Quién participa: la subcontratista ejecuta sus medidas; proponemos que su supervisor entregue las evidencias y que la contratista las compruebe, con apoyo del asesor SSO.

Cuándo: según los eventos y sus plazos. La falta de un control crítico se atiende apenas se detecta.

Antes de la verificación

Elige una medida y sigue su recorrido: empresa, evento, plazo, implementación y evidencia de cierre. Si no hubo eventos, documenta el período (pregunta 8): una lista vacía no permite autocalificar el ítem con 100%.

Lo que dice la guía

La guía pide que todas las medidas de control de IAP, ACTP y HAP estén implementadas en el o los subcontratos. Como respaldo, el registro del cumplimiento del 100% de las medidas. Al verificar, ENAP revisa el listado de acciones y pide evidencia de cierre efectivo de las que debían estar cerradas por plazo; eso no reduce el requisito de todas implementadas a solo las vencidas (p. 58).

Preguntas para ENAP

Dudas que la guía deja abiertas para este ítem. Llévalas a tu administrador de contrato de ENAP; mientras tanto, aplica lo que proponemos.

6.¿Qué medidas y qué evidencias deben comprobarse al corte de revisión?57

Mientras tanto · Nuestra recomendación

Mantén todas las medidas de IAP, ACTP y HAP con empresa, evento, responsable y plazo. La orientación pide respaldo de cierre efectivo de las que debían estar terminadas; el requisito pide todas implementadas. No excluyas futuras del inventario ni borres vencidas. Confirma el tratamiento del corte sin declarar 100% por revisar solo una muestra favorable.

Ver ítem 57 · Medidas implementadas

8.¿Qué se presenta si no hubo eventos o no existen medidas registradas?57

Mientras tanto · Nuestra recomendación

Verifica primero la integridad del registro y el período de cada empresa. Conserva el antecedente de ausencia de eventos o medidas y confirma con ENAP el tratamiento. En la herramienta completa, el 57 no acepta «N/A»: va «Sí» o «No». No dividas por cero, inventes eventos ni declares cumplimiento automático solo porque la lista está vacía.

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Ítems del elemento 10

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Fuente: Guía RESSCON de ENAP, versión 1.1 (agosto 2025), páginas 57 y 58. Criterio de falta o falla de controles críticos: página 20. Los eventos y registros del ejemplo son ficticios.