Preparar la verificación de los elementos

Cada mes, el administrador de contrato de ENAP verifica los elementos de tu programa SSO. Esta página reúne, ítem por ítem, lo que revisa según la guía, lo que conviene tener a mano y cómo probarlo antes. Todo sale de las fichas de cada ítem.

Cómo es la verificación

No es la verificación en terreno (p. 20), que revisa en las tareas, a diario, cada semana o cada dos semanas según el tipo de contrato, que los controles críticos estén implementados. Esta es la verificación de los elementos (p. 21):

Quién la hace: el administrador de contrato de ENAP. Revisa los documentos y los valida en terreno (p. 21).
Cuándo: la verificación inicial, a más tardar 7 días después de la inducción, y solo con documentos (p. 13). Después, cada mes en los contratos tipo A, B y C; los tipo D no la tienen (p. 17).
Con qué herramienta: en los servicios con riesgo de fatalidad depende del servicio: una para paros de planta, una abreviada para los de baja habitualidad o de menos de 6 meses, y una completa para los de 6 meses o más. En los servicios de bajo riesgo inherente no se usa herramienta (p. 21).
Qué prioriza: que las acciones preventivas tengan sentido y funcionen, más que la forma de los documentos. La evidencia puede ser documental o en terreno (p. 36).
Cómo se calcula: en la herramienta, un nivel de un elemento cuenta solo si todos sus ítems están en «Sí», y los niveles se suman en orden: un solo «No» en el nivel 50 deja el elemento en 0%. Lo explicamos en Niveles.
Qué pasa con el resultado: define el estado de madurez del contrato y lo que ocurre después (también en Niveles).

Cómo leer cada ítem

ENAP revisa: lo que la guía indica revisar al verificar, con su página.
Cada mes o cada trimestre, en terreno o en documentos: cuándo y cómo lo revisa ENAP, según su herramienta.
Ten a mano: el respaldo que conviene tener listo.
Pruébalo antes: una comprobación que proponemos hacer tú, unos días antes. Empieza por los ítems de nivel 50 y 100, y anota lo que falte con un responsable y una fecha.

Los 10 elementos

Abre el elemento que estás preparando. Cada ítem dice cada cuánto lo revisa ENAP y si lo revisa en terreno o en documentos, según su herramienta de verificación: 33 cada mes y 24 cada trimestre. La herramienta no dice qué pasa con un ítem trimestral en los meses en que no se revisa; pregúntalo a tu administrador de contrato.

MostrarTodos 57Cada mes 33Cada trimestre 24En terreno 11

Elemento 1 · Prácticas de liderazgo10 ítems

1 Cronograma por rolNivel 50ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa que el cronograma esté aprobado por la jefatura, disponible y actualizado al menos cada trimestre, y que incluya a las jefaturas: una práctica al mes recomendada y una al trimestre como mínimo (p. 38).
Ten a mano
El cronograma con fechas, cargos y responsables, aprobado por la jefatura y actualizado al menos cada trimestre.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Comprueba que cada responsable sabe qué le toca y cuándo, y que la aprobación corresponde a la versión vigente. Revisa también que estén todos los cargos con su frecuencia: el total de prácticas no basta.
2 Capacitación de líderesNivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa que el plan defina un grupo objetivo y qué formación necesita cada persona, y que la capacitación tenga listas de asistencia y evaluaciones (p. 38).
Ten a mano
El plan y un registro de las capacitaciones previstas y realizadas, con listas de asistencia y evaluaciones.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Compara cada actividad del plan con lo realizado y abre la asistencia y las evaluaciones de cada sesión. Si una persona tiene más de una capacitación asignada, revisa todas.
3 Cronograma al 100%Nivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
ENAP compara las fechas planificadas con las realizadas, busca evidencia en terreno y puede revisar los registros por muestra (p. 38).
Ten a mano
El seguimiento del cronograma: fecha programada, fecha real y registro de cada práctica.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige al azar una práctica realizada, abre su registro y comprueba que las fechas y lo observado coinciden.
4 Plan de reconocimientoNivel 100ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa que se aplique en forma periódica (mensual o trimestral), con participación de jefaturas y trabajadores, y con las conductas a reconocer definidas y comunicadas al equipo (p. 38).
Ten a mano
El plan (qué conductas se reconocen, cada cuánto y quién reconoce) y un reporte de lo realizado, con la difusión de cada reconocimiento.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Comprueba que cada reconocimiento del plan tiene motivo, responsable y difusión. Una foto sola no dice por qué se reconoció a la persona.
5 Índice de hallazgosNivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa el respaldo de las horas hombre y de los hallazgos, y su criterio dice igual o superior al valor de referencia (p. 38).
Ten a mano
Un reporte mensual del índice, con las horas hombre y los hallazgos que usaste en el cálculo.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Toma un número del reporte y encuéntralo en su fuente. Comprueba que hallazgos y horas hombre cubren el mismo período.
6 Prácticas hacia lo críticoNivel 110ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa que el cronograma y el lugar de las visitas se definan con información del desempeño; los tres ejemplos que da son opciones, no condiciones que deban darse juntas (p. 38).
Ten a mano
Los criterios con que eliges las prácticas y, en cada una, el motivo de la elección.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige una práctica del cronograma y explica, con la información que usaste, por qué la hiciste en ese lugar.
7 Mejora por hallazgosNivel 110ENAP lo revisa: Cada mes · en terreno
ENAP revisa
ENAP busca la mejora funcionando, validada en terreno y con participación de los trabajadores (p. 38).
Ten a mano
La mejora funcionando en terreno. Proponemos guardar también una ficha con el hallazgo de origen y lo que cambió.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Visita el lugar de la mejora y comprueba que funciona: que el cambio está presente y que la cuadrilla lo aplica. La ficha de mejora completa no basta por sí sola.
8 150% del cronogramaNivel 120ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa que lo realizado supere el plan inicial en al menos un 50% (p. 39).
Ten a mano
Un comparativo de prácticas planificadas y realizadas, con las adicionales identificadas. Proponemos hacerlo cada mes.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Comprueba que cada práctica contada tiene su registro y pertenece al mes que comparas.
9 Ejecutivo corporativoNivel 120ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP acepta como respaldo fotos, listas de asistencia o actas firmadas, y revisa que el ejecutivo esté entrenado en las prácticas de liderazgo de ENAP (p. 39).
Ten a mano
Un registro de su participación (foto, lista de asistencia o acta firmada) y el de su entrenamiento.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Muestra el registro de la participación realizada, no solo de la invitación, y el de su entrenamiento.
10 Reconocimiento conocidoNivel 120ENAP lo revisa: Cada mes · en terreno
ENAP revisa
ENAP revisa que los entrevistados describan correctamente a quién se reconoció y por qué (p. 39).
Ten a mano
La guía no pide un documento: se comprueba conversando en terreno. Proponemos hacer antes tu propia conversación de prueba.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Pregúntale a un trabajador a quién se reconoció y por qué. Lo que cuenta es lo que sabe el trabajador; un formato firmado o una asistencia no lo reemplazan.

Elemento 2 · Riesgos de fatalidad4 ítems

11 Matriz de riesgosNivel 50ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP acepta la matriz, un inventario de riesgos u otro registro parecido, con los riesgos de fatalidad y controles críticos destacados, y pide la matriz actualizada después de un evento de alto potencial (p. 41).
Ten a mano
La matriz IPER, o un inventario de riesgos equivalente, firmada por el administrador de contrato de la contratista.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige una tarea real y ubica sus riesgos, controles, criterios y guía de verificación. Revisa que estén todas las tareas y que la matriz esté firmada. Si después de un evento decidiste no cambiarla, guarda el fundamento.
12 Guías para verificarNivel 50ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa que haya guía para los tres niveles: trabajador, supervisor y jefatura (p. 41).
Ten a mano
Las guías preparadas, con los controles y lo que hay que revisar en cada uno.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige un riesgo de fatalidad y revisa que su guía o cartilla cubra todos sus controles críticos, con los criterios de cada uno (ítem 14). Comprueba que los demás riesgos también tengan su cartilla de ENAP o su guía propia, en la versión vigente, y que la jefatura tenga la suya.
13 Análisis de eventosNivel 100ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa el método usado y recomienda que sea uno reconocido y con participación de la línea operativa (p. 41).
Ten a mano
El registro del método que usaste. Proponemos guardar también el análisis aplicado.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Muestra el análisis aplicado a tus eventos, no solo la explicación del método. Si lo registraste después de hacerlo, anota las dos fechas.
14 Criterios de los controlesNivel 100ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa que hagan referencia a los criterios del anexo de controles críticos de los Estándares que salvan vidas (p. 41).
Ten a mano
Esos criterios escritos en procedimientos, instructivos u otros documentos que se puedan revisar.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Para cada control, responde qué debe cumplir, cómo se comprueba y dónde está escrito. Compara la respuesta con su fuente y con su guía.

Elemento 3 · Verificación de controles8 ítems

15 Cronograma de verificacionesNivel 50ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP contrasta el cronograma con las inspecciones realizadas en terreno (p. 43).
Ten a mano
El cronograma vigente.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Toma una actividad del cronograma y muestra su responsable, su fecha y, si ya se hizo, su registro.
16 Capacitación del equipoNivel 50ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
ENAP coteja la nómina del contrato con los listados de capacitación y revisa a los últimos contratados (p. 43).
Ten a mano
Listas de asistencia o certificados de cada actividad, cruzados con la nómina del contrato.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige a alguien que ingresó hace poco y muestra sus capacitaciones con su respaldo, cruzadas con la nómina del contrato. Confirma qué política SSO, estándares y versiones aplican a tu contrato (pregunta 1 del elemento 3).
17 Cumplimiento del programaNivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
ENAP compara las fechas planificadas con las realizadas y busca evidencia en terreno; puede revisar los registros por muestra (p. 43).
Ten a mano
El seguimiento del cronograma, con las fechas reales y el registro de cada verificación.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige una actividad marcada como realizada y abre su registro. Si en el período no había actividades programadas, no informes 100%: pregunta cómo se trata (pregunta 2 del elemento 3).
18 Inspección de instalacionesNivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa que el programa se enfoque en los riesgos críticos y en el cumplimiento del DS 594 (p. 43).
Ten a mano
El programa, con frecuencia y responsable, y los registros de las inspecciones realizadas.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige una instalación y muestra su programa y una inspección realizada. El ejemplo cubre solo algunos puntos del DS 594; tu programa debe cubrir los que apliquen (pregunta 4 del elemento 3).
19 Riesgos del trabajo diarioNivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en terreno
ENAP revisa
El administrador de ENAP elige una actividad, de preferencia una con desviaciones recientes, y comprueba que los riesgos identificados sean los que hay en terreno (p. 43).
Ten a mano
El permiso de trabajo, que debe coincidir con los riesgos que hay en terreno.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Ve al lugar de una actividad y comprueba que su permiso describe los riesgos que hay ahí.
20 Guías completadasNivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en terreno
ENAP revisa
ENAP revisa las guías que presenta el supervisor en la misma actividad que eligió para el ítem 19 (p. 44).
Ten a mano
Las guías de verificación de trabajadores y supervisores, completadas correctamente.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige una actividad con controles críticos y muestra las cartillas o guías que completaron el trabajador y el supervisor: qué comprobó cada uno y con qué resultado. Revisa que cada No tenga su detención y su nueva comprobación. Acuerda con ENAP el formato que acepta (pregunta 5 del elemento 3).
21 Mejoras que funcionanNivel 110ENAP lo revisa: Cada mes · en terreno
ENAP revisa
ENAP comprueba en terreno que la mejora funciona (p. 44).
Ten a mano
La mejora, que se pueda ver donde se aplica.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Muestra la mejora en uso y explica qué cambió, quién la propuso y qué resultado tiene.
22 Comprensión en terrenoNivel 120ENAP lo revisa: Cada mes · en terreno
ENAP revisa
ENAP entrevista al azar a un trabajador, que debe saber para qué se verifica (para salvar vidas), cuándo y cómo (antes y durante el trabajo, con la guía), qué hacer si falta o falla un control (detener y avisar) y cuáles son los controles de su tarea; al supervisor le pregunta por los criterios de calidad de un control (p. 44).
Ten a mano
Lo que explica el personal entrevistado en terreno. Proponemos registrar tus conversaciones de prueba.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Conversa con alguien en su puesto y comprueba que explica y reconoce los controles en el lugar. Una firma o una asistencia no reemplazan esa conversación.

Elemento 4 · Salud ocupacional7 ítems

23 Agentes de exposiciónNivel 50ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP acepta una matriz o un inventario de riesgos, y da ejemplos de cada clase: ruido, radiación UV, material particulado y trastornos musculoesqueléticos (p. 46).
Ten a mano
La matriz IPER firmada por el administrador de contrato de la contratista.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige una tarea real y ubica en la matriz sus agentes y sus evaluaciones. Si tienes dudas sobre cómo coordinarla con la matriz de riesgos de fatalidad (ítem 11), revisa la pregunta 2 del elemento 4.
24 Controles y protocolosNivel 50ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa el registro de los protocolos o normas de salud ocupacional que aplican al contrato (p. 46).
Ten a mano
Los informes de evaluación del organismo administrador, con los protocolos que aplican al contrato.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Abre un informe y ubica su riesgo, sus controles y su seguimiento. Si tienes dudas sobre versiones o evaluaciones, revisa la pregunta 1 del elemento 4.
25 Autoevaluación y brechasNivel 50ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa su matriz de autoevaluación (p. 46).
Ten a mano
La matriz completada, que entrega ENAP, y el plan de cierre de brechas.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige una brecha y ubica su respuesta en la matriz, su acción, responsable, plazo y respaldo. Si tienes dudas sobre la versión o el período, revisa la pregunta 3 del elemento 4.
26 Uso de EPP y brechasNivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa que el plan de acción sea consistente entre lo realizado y lo planificado, con registros por muestreo, informes u otros respaldos (p. 46).
Ten a mano
El registro de cumplimiento del 100% de las brechas programadas. Proponemos guardar también tus comprobaciones de uso.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Muestra una comprobación de uso y, aparte, el seguimiento del plan de brechas. El avance del plan no demuestra que todos usen bien sus EPP.
27 Hallazgos por uso de EPPNivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa los hallazgos por uso incorrecto o no uso de EPP (p. 46).
Ten a mano
Los hallazgos que haya, con su plan de acción y su cierre.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige un hallazgo y muestra su acción, su cierre y la comprobación.
28 Medidas externasNivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa las visitas o fiscalizaciones y que las medidas se hayan hecho en los plazos comprometidos (p. 46).
Ten a mano
El registro de las fiscalizaciones y sus medidas, y el de su cierre.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige una medida y compara su plazo con su fecha de ejecución y su comprobación (pregunta 6 del elemento 4).
29 EPP según el riesgoNivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en terreno
ENAP revisa
ENAP compara los EPP usados con la matriz de EPP (p. 46).
Ten a mano
Lo que se observa en terreno, comparado con la matriz de EPP.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige un riesgo y muestra su equipo definido y el que se usa en terreno (pregunta 7 del elemento 4).

Elemento 5 · Emergencias6 ítems

30 Coordinador y comité GRDNivel 50ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP acepta solo coordinador en empresas de menos de 25 trabajadores, revisa que la capacitación incluya a todas las personas designadas y remite a la Circular 3855 de SUSESO (p. 48).
Ten a mano
El registro de su designación y de su capacitación.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Muestra la designación vigente y la capacitación de cada persona designada (pregunta 2 del elemento 5).
31 Diagnóstico del riesgoNivel 50ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa que el plan responda a las vulnerabilidades evaluadas en la matriz (p. 48).
Ten a mano
La matriz GRD hecha con el método AIDEP y el plan de reducción del riesgo.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige una amenaza y muestra sus antecedentes, sus vulnerabilidades, su lugar en el mapa y sus acciones (pregunta 3 del elemento 5).
32 Plan de respuestaNivel 50ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa la descripción detallada de las acciones de respuesta ante los riesgos de fatalidad (p. 48).
Ten a mano
El plan actualizado, con sus simulacros programados y realizados.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige un riesgo de fatalidad y explica su respuesta y cómo se coordina con los planes de emergencia y de comunicaciones de ENAP (pregunta 4 del elemento 5).
33 Capacitación del personalNivel 50ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa que ese registro incluya a todo el personal del contrato (p. 48).
Ten a mano
El registro de las capacitaciones, que incluya a todo el personal del contrato.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige a una persona de la nómina y muestra su capacitación en el plan de respuesta propio y en los de ENAP (pregunta 5 del elemento 5).
34 Vigencia de los planesNivel 100ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa el registro de revisión del plan, con un máximo de un año de antigüedad (p. 48).
Ten a mano
Los planes vigentes y el registro de su última revisión, con un máximo de un año.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Muestra el plan vigente y el registro de su última revisión (pregunta 6 del elemento 5).
35 Pruebas y hallazgosNivel 100ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa el registro de las pruebas de los planes de rescate, con fecha, tarea, hallazgos y responsable (p. 48).
Ten a mano
El registro de cada prueba, con fecha, tarea, hallazgos, acciones y responsable.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige una prueba y sigue su recorrido: escenario, registro, hallazgo, acción y comprobación (pregunta 7 del elemento 5).

Elemento 6 · Incidentes y HAP5 ítems

36 Procedimiento de incidentesNivel 50ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa esos contenidos, con la investigación conforme a la normativa vigente y el cierre de causas con fechas y responsables (p. 50).
Ten a mano
El procedimiento interno de gestión de incidentes.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Busca en tu procedimiento las cuatro etapas (clasificar, reportar a ENAP, investigar y cerrar las causas) y la referencia al estándar ENAP vigente. Comprueba que los responsables conocen la cadena de aviso.
37 Participación del comitéNivel 50ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa otra cosa en esta misma fila: que el procedimiento defina el reporte inmediato a la administración de ENAP de todo incidente o hallazgo, con un flujograma, una matriz de responsabilidades u otro medio (p. 50).
Ten a mano
Un registro que identifique al integrante del comité que participó; puede ir en el informe de investigación.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Abre una investigación y ubica al integrante del comité y qué hizo en ella.
38 Registro y reporteNivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
Lo que ENAP revisa en esta fila trata otro tema: que el informe de investigación identifique al menos a un integrante del comité paritario (p. 50; ver el 37).
Ten a mano
El registro de incidentes y hallazgos. Proponemos guardar la constancia de cada reporte.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Toma un evento y sigue su ruta: registro, constancia del reporte e investigación. Comprueba que el registro incluye todos los incidentes, no solo los de alto potencial.
39 Cierre de accionesNivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa el listado de acciones de IAP, HAP o ACTP (sigla que la guía no desarrolla) y pide evidencia de cierre efectivo de las que, por plazo, ya debían estar cerradas (p. 50).
Ten a mano
El respaldo del cierre de cada acción.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige una acción cerrada y abre su evidencia: debe demostrar esa acción. Revisa que no haya acciones vencidas escondidas tras un cambio de plazo.
40 Análisis de repeticiónNivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa que identifique las causas y las acciones tomadas (p. 50).
Ten a mano
El análisis, con sus causas y sus acciones.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Sigue la cadena completa: HAP comparados, causa común, acción sistémica y su comprobación. Distingue lo propuesto de lo implementado.

Elemento 7 · Verificación de acciones5 ítems

41 Acciones de incidentesNivel 50ENAP lo revisa: Cada mes · en terreno
ENAP revisa
ENAP revisa las acciones de IAP que debían estar implementadas desde su revisión anterior (p. 52).
Ten a mano
Las acciones, que se puedan ver aplicadas en terreno. Proponemos registrar cada verificación.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige una acción del plan y muéstrala aplicada en terreno, con su fecha y su respaldo.
42 Seguimiento de accionesNivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa un inventario de las acciones con sus plazos y responsables (p. 52).
Ten a mano
El mecanismo de seguimiento: software, planilla u otro.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Sigue una acción desde el evento hasta su cierre. Si se cerró tarde, muestra el plazo original y el reporte del atraso.
43 Acciones de HAPNivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en terreno
ENAP revisa
ENAP revisa las acciones a cargo de la contratista que debían estar implementadas desde su revisión anterior (p. 52).
Ten a mano
Las acciones, que se puedan ver aplicadas en terreno. Proponemos registrar cada verificación.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Desde un HAP, ubica sus acciones y muestra cómo se ven aplicadas en terreno.
44 Comprensión de accionesNivel 110ENAP lo revisa: Cada mes · en terreno
ENAP revisa
ENAP revisa acciones cerradas y comunicadas, y que al menos un trabajador entrevistado las conozca (p. 52).
Ten a mano
Lo que explica el personal entrevistado en terreno. Proponemos registrar tus conversaciones de prueba.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Pide a una persona que explique una acción aplicada en su tarea. Si solo tienes asistencias, falta comprobar que entiende.
45 Mejora por evento externoNivel 120ENAP lo revisa: Cada mes · en terreno
ENAP revisa
ENAP revisa la mejora en terreno y pide además el testimonio de su implementación en una entrevista (p. 52).
Ten a mano
La mejora, que se pueda ver aplicada. Proponemos guardar también la fuente externa y lo que cambió.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Muestra la fuente externa y el cambio aplicado en terreno, y pide a un trabajador que lo explique.

Elemento 8 · Comité paritario6 ítems

46 Comité constituidoNivel 50ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa el acta de constitución del comité (p. 54).
Ten a mano
El acta de constitución y el respaldo del aviso a la autoridad.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Abre el acta vigente y el comprobante del registro, y compara sus nombres con el comité que trabaja hoy.
47 Plan de capacitaciónNivel 50ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa el plan de capacitación del comité (p. 54).
Ten a mano
El plan, con esos tres contenidos.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Comprueba que el plan tiene los tres temas mínimos (prácticas de liderazgo SSO, controles críticos y gestión de incidentes) y considera a toda la nómina del comité.
48 Programa en riesgos críticosNivel 50ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa que las actividades se enfoquen en los riesgos críticos del servicio, con ejemplos: verificar controles críticos en terreno, revisar a fondo la investigación de eventos y fomentar el aprendizaje de lo ocurrido (p. 54).
Ten a mano
El programa de trabajo del comité, según el DS 44.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige una actividad y explica qué riesgo crítico atiende, quién controla su ejecución y qué evidencia dejará.
49 Integrantes capacitadosNivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
ENAP coteja los nombres de los integrantes con los listados de capacitación (p. 54).
Ten a mano
Listas de asistencia o certificados, cruzados con la nómina del comité.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige un integrante del comité y abre sus respaldos de los tres temas del plan (ítem 47).
50 Programa cumplidoNivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
ENAP compara las fechas planificadas con las realizadas y busca evidencia en terreno (p. 54).
Ten a mano
El registro de seguimiento del programa, con fechas previstas, reales y evidencia.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige una actividad, abre su evidencia y compara la fecha prevista con la real.
51 Mejoras del comitéNivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa el registro de mejoras del comité (p. 54).
Ten a mano
El registro de esas mejoras.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Sigue una mejora desde la actividad del comité hasta el cambio aplicado.

Elemento 9 · Marco legal3 ítems

52 Matriz de requisitosNivel 50ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa la matriz, la evaluación de su cumplimiento y las brechas detectadas (p. 56).
Ten a mano
La matriz de requisitos, con su evaluación de cumplimiento y sus brechas.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige una obligación de la matriz y muestra su fuente, por qué aplica y el respaldo del resultado.
53 Revisión de cambiosNivel 100ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa que se hayan analizado los cambios en los requisitos legales y en la normativa SSO de ENAP (p. 56).
Ten a mano
La matriz actualizada cuando corresponda. Proponemos registrar cada revisión, aunque no haya cambios.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Abre la última revisión junto a la matriz y explica qué consultaste y por qué la mantuviste o la cambiaste. Una fecha reciente en la portada no demuestra la revisión.
54 Cierre de brechasNivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
ENAP compara lo realizado con lo planificado mediante registros, informes, evaluaciones u otros respaldos, y puede revisar por muestreo (p. 56).
Ten a mano
El registro del cierre de las brechas, con su evidencia.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige una brecha y sigue su recorrido: matriz, acción, evidencia y resultado actualizado. Si no hay brechas, conserva la evaluación que lo demuestra: si la matriz no revisó todas las fuentes que aplican, no puedes declarar que no hay brechas ni informar 100%.

Elemento 10 · Subcontratistas3 ítems

55 Plan de alineamientoNivel 50ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa que se ajuste a la clasificación de riesgo de cada subcontratista (p. 58).
Ten a mano
El plan de trabajo, con cada subcontratista identificado.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige una empresa y explica qué trabajos hace, qué clasificación usa su plan y qué actividades y responsables le corresponden.
56 Plan ejecutadoNivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
ENAP compara lo realizado con lo planificado mediante registros, informes, evaluaciones u otros respaldos, y puede revisar por muestreo (p. 58).
Ten a mano
El registro del cierre de las brechas y el seguimiento de cada empresa.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Abre el seguimiento de una empresa: actividades con evidencia, brechas cerradas, pendientes y su resultado de los diez elementos. No uses un promedio entre empresas.
57 Medidas implementadasNivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en documentos
ENAP revisa
ENAP revisa el listado de acciones y pide evidencia de cierre efectivo de las que debían estar cerradas por plazo; eso no reduce el requisito de todas implementadas a solo las vencidas (p. 58).
Ten a mano
El registro de las medidas por empresa y evento, con su evidencia de cierre.
Pruébalo antes Nuestra recomendación
Elige una medida y sigue su recorrido: empresa, evento, plazo, implementación y evidencia de cierre. Si no hubo eventos, documenta el período (pregunta 8 del elemento 10): una lista vacía no permite autocalificar el ítem con 100%.

Fuente: Guía RESSCON de ENAP, versión 1.1 (agosto 2025), páginas 13, 17, 20, 21, 36 y 37 a 58; cálculo del resultado: herramienta de verificación de los elementos de gestión de ENAP, versión completa. «Ten a mano» y «Pruébalo antes» son propuestas nuestras.

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