Ítem 52 · Matriz de requisitos

Nivel 50ENAP lo revisa: Cada trimestre · en documentosGuía v1.1 · p. 56

Qué necesitas

Identificar las obligaciones legales y las normas SSO de ENAP que aplican a las tareas del contrato.

Qué guardar

La matriz de requisitos, con su evaluación de cumplimiento y sus brechas.

La matriz de riesgos dice qué peligros hay y cómo se controlan. Esta matriz responde otra pregunta: ¿qué obligaciones legales y de ENAP aplican al contrato, y cómo demostramos que se cumplen?

Ejemplo ficticio · Matriz de requisitos · M-LEG-01 v1, extracto

Matriz de requisitos · M-LEG-01 v1, extracto

Contrato ficticio de mantención · 17 de julio de 2026

Alcance

Mantención con recepción de cargas y el comité paritario CPHS-01. El extracto muestra tres filas para enseñar la estructura, no todas las obligaciones del servicio.

Códigos

RL: requisito legal · RN: requisito de ENAP · B-LEG: brecha · AL: acción para cerrarla (en el 54).

Requisito y fuente	Qué se comprueba	Resultado y brecha
RL-01 · DS 44, art. 47, numeral 2	Que el programa del comité tenga actividades, plazos y encargados de controlar su cumplimiento.	No cumple: el borrador tiene actividades sin plazos ni encargados. B-LEG-01: completarlos.
RN-01 · Guía RESSCON v1.1, ítem 49	Que los 12 integrantes del comité tengan los tres temas de capacitación.	No cumple: 11 de 12. J. López no asistió a liderazgo el 3/07. B-LEG-02: recuperar ese tema.
RN-02 · Estándar de Gestión de Incidentes de ENAP	Las obligaciones del estándar, cuando ENAP lo entregue.	No evaluado: aún no se recibe el documento. B-LEG-03 es una brecha de identificación y evaluación; no demuestra por sí sola incumplimiento de una cláusula desconocida.

Dónde están los respaldos

RL-01: el programa del comité (ítem 48). RN-01: la capacitación del comité (ítem 49). RN-02: la solicitud enviada a ENAP.

Extracto ficticio. RL-01 revisa una condición del artículo; no certifica el cumplimiento completo del DS 44. La guía RESSCON no reemplaza el inventario de toda la normativa de ENAP.

Lo clave:

• Cada fila dice qué obligación aplica, qué se revisó y qué falta, no solo el nombre de la ley.
• «No evaluado» y «no aplica» no se cuentan como cumplimiento.

Cómo hacerlo

Nuestra recomendación

1. Parte de las tareas, lugares y riesgos reales del servicio, e identifica obligaciones concretas, no solo nombres de leyes.
2. Usa fuentes legales oficiales y pide a ENAP su normativa SSO aplicable, con código y versión (pregunta 1).
3. Para cada obligación, anota por qué aplica, qué evidencia revisaste y el resultado: cumple, no cumple, no evaluado o no aplica (con motivo).
4. Lleva cada brecha al plan del 54. Si falta una fuente, márcala «no evaluado», no como incumplimiento.

Quién participa: proponemos que el asesor SSO prepare la matriz con quienes conocen las tareas, y que el administrador coordine con ENAP. Ante dudas de interpretación, busca apoyo competente. La guía no exige aquí una firma específica.

Cuándo: antes de iniciar las actividades y cada vez que cambian las tareas, los riesgos o las fuentes (ver el 53).

Fuente del caso: el requisito RL-01 viene del DS 44, artículo 47, numeral 2, consultado el 12 de octubre de 2026.

Antes de la verificación

Elige una obligación de la matriz y muestra su fuente, por qué aplica y el respaldo del resultado.

Lo que dice la guía

La guía pide identificar los requisitos legales y la normativa SSO de ENAP que aplican según los riesgos de las tareas. Como respaldo, la matriz. Al verificar, ENAP revisa la matriz, la evaluación de su cumplimiento y las brechas detectadas (p. 56).

Preguntas para ENAP

Dudas que la guía deja abiertas para este ítem. Llévalas a tu administrador de contrato de ENAP; mientras tanto, aplica lo que proponemos.

1.¿Qué normativa SSO de ENAP, códigos y versiones aplican a este contrato?5253

Mientras tanto · Nuestra recomendación

Pide el inventario vigente y los documentos al administrador de contrato de ENAP. Identifica obligaciones concretas y evalúa su aplicación. La guía RESSCON aporta criterios conocidos, pero no sustituye toda la normativa interna; una referencia pendiente se mantiene sin evaluar, no como cumplida.

Ver ítem 52 · Matriz de requisitos · ítem 53 · Revisión de cambios

3.¿Qué respaldo se acepta para aplicabilidad, no aplicación o falta de información?52

Mientras tanto · Nuestra recomendación

Conserva fuente, disposición, tarea o condición del contrato, motivo y evidencia. Separa cumple, no cumple, no evaluado y no aplica justificado. La falta de una fuente no demuestra cumplimiento ni permite inventar su contenido; consulta apoyo competente cuando la interpretación lo requiera.

Ver ítem 52 · Matriz de requisitos

Ítems del elemento 9

• 52
• 53
• 54

← Volver al elemento 9: resumen, carpeta y preguntas

Fuente: Guía RESSCON de ENAP, versión 1.1 (agosto 2025), páginas 55 y 56. Referencia complementaria del caso: DS 44, artículo 47, numeral 2, consultado el 12 de octubre de 2026.