- Qué necesitas
- Cumplir el 100% de los planes para cerrar las brechas legales y de ENAP.
- Qué guardar
- El registro del cierre de las brechas, con su evidencia.
El 52 identifica qué falta y el 53 revisa los cambios. Aquí demuestras qué se hizo para cerrar cada brecha. Una acción agendada o una solicitud enviada sigue pendiente.
Ejemplo ficticio · Plan y seguimiento de brechas · PL-LEG-01
Plan y seguimiento de brechas · PL-LEG-01
Contrato ficticio de mantención · 31 de julio de 2026 · corte
| Brecha y acción | Responsable y plazo | Resultado |
|---|---|---|
| B-LEG-01 / AL-01 · completar fechas y encargados en el programa del comité | M. Fuentes y V. Rojas · 31/07 | Realizada y comprobada el 31/07. |
| B-LEG-02 / AL-02 · recuperar el tema de liderazgo de J. López | C. Díaz · 24/07 | Realizada y comprobada el 24/07: 12/12 integrantes con los tres temas. |
| B-LEG-03 / AL-03 · recibir el estándar de ENAP, evaluarlo y gestionar sus brechas | R. Soto · 5/08 | Pendiente, con fecha futura al corte. La solicitud enviada no la cierra. |
- Resultado al 31/07
- 2 de 3 acciones cerradas: 66,7%. Las que vencían en julio están hechas, pero eso no es el 100% del plan. No se afirma cumplimiento del ítem 54.
- Seguimiento al 31/08
- AL-03 sigue pendiente y ahora vencida desde el 5/08. Se conserva la fecha original.
- Para cerrar AL-03
- Recibir el documento no basta: hay que identificar sus obligaciones, evaluarlas y gestionar las brechas que aparezcan.
Los plazos son decisiones internas del caso, no plazos legales. El porcentaje no representa el puntaje ENAP.
Lo clave:
- El registro permite comparar lo planificado con lo hecho y su evidencia.
- Una brecha pendiente, vencida o sin evaluar sigue visible hasta cerrarla.
Cómo hacerlo
Sección titulada «Cómo hacerlo»Nuestra recomendación
- Relaciona cada brecha con su obligación en la matriz, y define acción, responsable, plazo y evidencia esperada.
- Registra la ejecución y la comprobación con sus fechas reales.
- Actualiza el resultado en la matriz. Si una brecha era una fuente pendiente, recibirla solo permite empezar a evaluarla.
- Muestra el plan completo: cerradas, pendientes y vencidas. Lo que vencía este mes no es el 100% del plan.
Quién participa: cada responsable ejecuta sus acciones; proponemos que el asesor SSO mantenga el seguimiento y el administrador gestione con ENAP lo que depende de ella.
Cuándo: según el plazo de cada acción. Un plazo interno no otorga prórroga legal ni permite mantener una condición insegura.
Antes de la verificación
Sección titulada «Antes de la verificación»Elige una brecha y sigue su recorrido: matriz, acción, evidencia y resultado actualizado. Si no hay brechas, conserva la evaluación que lo demuestra: si la matriz no revisó todas las fuentes que aplican, no puedes declarar que no hay brechas ni informar 100%.
Lo que dice la guía
Sección titulada «Lo que dice la guía»La guía pide cumplir el 100% de los planes para cerrar las brechas legales y de ENAP. Como respaldo, el registro de su cumplimiento. Al verificar, ENAP compara lo realizado con lo planificado mediante registros, informes, evaluaciones u otros respaldos, y puede revisar por muestreo (p. 56).
Preguntas para ENAP
Sección titulada «Preguntas para ENAP»Dudas que la guía deja abiertas para este ítem. Llévalas a tu administrador de contrato de ENAP; mientras tanto, aplica lo que proponemos.
5.¿Qué período y qué alcance del plan se consideran para verificar el 100%?54
Mientras tanto · Nuestra recomendación
Presenta el plan completo, acciones cerradas con evidencia, pendientes futuras y vencidas. Distingue avance de las acciones que correspondían al corte y avance total; no conviertas el primero en cumplimiento automático ni en puntaje ENAP. Mantén la fecha original y confirma cómo se evalúan los cambios del plan.6.¿Qué debe presentarse si no se detectaron brechas o falta evaluar algún requisito?54
Mientras tanto · Nuestra recomendación
Si la evaluación completa y respaldada no detectó brechas, conserva ese resultado y confirma su tratamiento con ENAP: no dividas por cero ni inventes un plan. Si faltan fuentes o evaluaciones, el inventario incompleto no permite afirmar ausencia de brechas ni 100%; identifica qué falta y cómo se resolverá.7.¿Cómo se sigue una referencia pendiente de ENAP o una acción que depende de terceros?54
Mientras tanto · Nuestra recomendación
Registra solicitud, responsable, fecha interna y seguimiento sin declarar cumplimiento por haber enviado un correo. Cuando llegue la fuente, identifica sus obligaciones, evalúa y gestiona las brechas resultantes. Un plazo interno o una coordinación con ENAP no suspende ni amplía por sí solo una obligación legal.Fuente: Guía RESSCON de ENAP, versión 1.1 (agosto 2025), páginas 55 y 56. Plan, plazos, registros y porcentajes del ejemplo son ficticios; no calculan el puntaje ENAP.
Que no te pille un cambio
Si ENAP actualiza la guía RESSCON, te contamos qué cambió y qué ajustar. También te avisamos de formatos nuevos.
Solo cuando haya algo nuevo. Te das de baja cuando quieras. Privacidad
Actualizado el Sitio independiente, no afiliado a ENAPPrivacidadTérminosContactoSugerir una corrección✎ Editar esta página