Ítem 42 · Seguimiento de acciones

Nivel 100ENAP lo revisa: Cada mes · en documentosGuía v1.1 · p. 52

Qué necesitas

Un método para seguir las acciones de incidentes y HAP hasta su cierre, con los atrasos informados.

Qué guardar

El mecanismo de seguimiento: software, planilla u otro.

Este ítem revisa cómo llevas el seguimiento de las acciones. El 39 pide el respaldo de cada cierre, y el 41 y el 43 comprueban la implementación en terreno. Puedes usar un mismo archivo para todos.

Ejemplo ficticio · Seguimiento al cierre · PA-01, actualización

Seguimiento al cierre · PA-01, actualización

Contrato ficticio de mantención · 26 de agosto de 2026 · Versión 1

Origen

Continúa el plan del ítem 39 (A-01, A-02, A-03 y AS-01) y suma AI-01 y AI-02 del IAP-03 del 17/08. Cada acción aparece una sola vez.

Códigos

A: acción de un HAP · AS: acción sistémica · AI: acción de un incidente · DD: reporte de un atraso o desviación · VT: verificación en terreno.

Acción y responsable	Plazo original	Implementación y cierre	Evidencia y reporte
A-01 · HAP-01 · P. Vera	4/08	Implementada y cerrada el 4/08	Restricción de acceso restablecida. Revisada en VT-HAP-01.
A-02 · HAP-01 · R. Soto	18/08	Implementada el 20/08; cerrada el 21/08	Instrucción versión 2 aplicada. DD-01: atraso informado a ENAP el 19/08.
A-03 · HAP-02 · P. Vera	12/08	Implementada y cerrada el 12/08	Restricción de acceso restablecida. Revisada en VT-HAP-01.
AS-01 · AR-01 (HAP-01 y 02) · R. Soto	21/08	Implementada y cerrada el 21/08	Instrucciones corregidas en los frentes A y B. Revisada en VT-HAP-02.
AI-01 · IAP-03 · P. Vera	17/08	Implementada y cerrada el 17/08	Conjunto de izaje retirado y reemplazado. Revisada en VT-IAP-01.
AI-02 · IAP-03 · P. Vera	24/08	Implementada el 25/08; cerrada el 26/08	Registro del conjunto de izaje en uso. DD-02: atraso informado a ENAP el 25/08.

Atrasos

Los plazos originales no se movieron. A-02 se implementó 2 días tarde y se cerró 3 días tarde; AI-02, 1 y 2 días tarde (días calendario).

Reportes de atraso

DD-01 y DD-02 dicen qué acción se atrasa, por qué, qué se hace mientras tanto y a quién se informó. C. Díaz los prepara y R. Soto los envía al administrador de ENAP.

Resultado actual

6 de 6 acciones cerradas al 26/08. Dos se cerraron después del plazo: no se presenta el plan como ejecutado sin atrasos.

Lo clave:

• El seguimiento conserva responsable, plazo, evidencia y reporte de cada desviación.
• Implementación, comprobación y cierre no tienen que ocurrir el mismo día.

Ejemplo ficticio · Cronograma de revisión en terreno · CV-AC-01

Cronograma de revisión en terreno · CV-AC-01

Contrato ficticio de mantención · 26 de agosto de 2026 · corte · Versión 1

Cómo se armó

Plan inicial del 13/08 con visitas el 14 y el 21/08. Después se agregaron el 26/08, por el IAP-03, y el 28/08, por la mejora ME-01. Cada cambio queda con su fecha.

Responsables

C. Díaz coordina las visitas con P. Vera; R. Soto asegura recursos y acceso. Las fechas son del caso, no una frecuencia que fije ENAP.

Fecha prevista	Qué se revisa	Fecha real
14/08	A-01 y A-03	14/08 · VT-HAP-01
21/08	A-02 y AS-01	21/08 · VT-HAP-02
26/08	AI-01 y AI-02	26/08 · VT-IAP-01
28/08	Mejora ME-01	Pendiente con fecha futura al corte del 26/08; no se cuenta como realizada.

Cumplimiento al corte

3 de 3 visitas que correspondían hasta el 26/08, realizadas. Cumplir el cronograma no vuelve oportunas las acciones que se implementaron tarde.

Lo clave:

• La página 51 pide cronograma y cumplimiento: conserva fecha prevista y real de cada visita.
• Programar una visita futura no demuestra que la hayas realizado.

Cómo hacerlo

Nuestra recomendación

1. Registra cada acción una vez: evento de origen, responsable, plazo original y evidencia esperada.
2. Separa implementación, comprobación y cierre, y distingue las acciones abiertas en plazo, las atrasadas y las cerradas.
3. Lleva un cronograma de revisión en terreno con fecha prevista, fecha real y resultado.
4. Informa cada atraso o desviación apenas lo detectes y guarda la constancia. Si un plazo cambia, conserva el original, el motivo y quién lo autorizó.

Quién participa: el asesor SSO mantiene el registro; cada responsable aporta su avance y evidencia, y el administrador informa los desvíos a ENAP.

Cuándo: según los plazos y el cronograma. El cierre de mes sirve para revisar el plan, no para informar recién un atraso.

Si usas una planilla, calcula estados y días de atraso con fórmulas; un número escrito a mano se desactualiza.

Antes de la verificación

Sigue una acción desde el evento hasta su cierre. Si se cerró tarde, muestra el plazo original y el reporte del atraso.

Lo que dice la guía

La guía pide un método para seguir las acciones de incidentes y HAP hasta su cierre efectivo, con los atrasos o desviaciones informados. Como respaldo, el mecanismo de seguimiento: software, planilla u otro. Al verificar, ENAP revisa un inventario de las acciones con sus plazos y responsables (p. 52). La descripción del elemento pide además un cronograma de revisión en terreno y su cumplimiento (p. 51).

Preguntas para ENAP

Dudas que la guía deja abiertas para este ítem. Llévalas a tu administrador de contrato de ENAP; mientras tanto, aplica lo que proponemos.

1.¿Qué alcance y fechas tendrá el cronograma de revisión en terreno del contrato?42

Mientras tanto · Nuestra recomendación

La página 51 pide cronograma y cumplimiento, sin fijar una cuota mensual de visitas. Relaciona cada revisión con las acciones y plazos, conserva fecha prevista y real, y coordina responsables y acceso con ENAP.

Ver ítem 42 · Seguimiento de acciones

3.¿A quién, por qué canal y cuándo se reportan atrasos o desviaciones del plan?42

Mientras tanto · Nuestra recomendación

Define receptor y canal aplicables con ENAP. Mientras tanto, proponemos que el administrador de la contratista informe al de ENAP y conserve la constancia vinculada a cada acción. Registra el plazo original, motivo, estado y medidas mientras esté abierta. No esperes el cierre de mes para informar un atraso.

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Ítems del elemento 7

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Fuente: Guía RESSCON de ENAP, versión 1.1 (agosto 2025), páginas 51 y 52.